Poloniex Exchange stimmt zu, 10 Millionen US-Dollar Strafe zu zahlen

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TL;DR-Aufschlüsselung

  • Poloniex-Börse stimmt zu, SEC-Geldstrafe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen
  • Poloniex verkaufte illegale Wertpapiere an Benutzer

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat bekannt gegeben, dass Poloniex Exchange zugestimmt hat, über 10 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Gebühren für den Betrieb eines nicht registrierten digitalen Online-Assets zu begleichen.

Die Geldbuße ist auch mit der Poloniex-Börse verbunden, die eine Handelsplattform bietet, die den Kauf und Verkauf von Wertpapieren digitaler Vermögenswerte erleichtert.

Die SEC hatte zuvor festgestellt, dass die Poloniex-Börse von Juli 2017 bis November 2019, als Poloniex ihre Plattform verkaufte, eine webbasierte Handelsplattform betrieb, die den Kauf und Verkauf digitaler Vermögenswerte erleichterte, einschließlich digitaler Vermögenswerte, bei denen es sich um Anlageverträge und damit um andere Wertpapiere als Vermögenswerte handelte.

In einer Verfügung stellten die Aufsichtsbehörden fest, dass die Handelsplattform Poloniex die Kriterien einer „Börse“ im Sinne der Wertpapiergesetze erfüllt.

Laut SEC liegt dies daran, dass die Handelsplattform die nicht diskretionäre Möglichkeit für die Interaktion und Ausführung von Handelsaufträgen durch die kombinierte Nutzung der Poloniex-Website, eines Auftragsbuchs und der Poloniex-Handelsmaschine bereitstellt.

Verstöße gegen den Poloniex-Austausch

Poloniex hat sich jedoch weder als nationale Wertpapierbörse registriert, noch war sie zu irgendeinem Zeitpunkt von der Registrierung befreit, und ihre Unterlassung war ein Verstoß gegen Abschnitt 5 des Börsengesetzes.

Außerdem erklärten Poloniex-Mitarbeiter intern, dass sie wollten, dass Poloniex „aggressiv“ bei der Bereitstellung neuer digitaler Vermögenswerte auf der Poloniex-Handelsplattform vorgeht, einschließlich digitaler Vermögenswerte, die im Rahmen des Howey-Tests als Wertpapiere angesehen werden könnten, um den Marktanteil zu erhöhen.

Darüber hinaus entschied die Börse, dass sie den Nutzern der Poloniex-Handelsplattform weiterhin die Möglichkeit bieten wird, digitale Vermögenswerte zu handeln, die als „mittleres Risiko“ bezeichnet werden, angesichts der geschäftlichen Vorteile, die Poloniex bieten würde, als Wertpapiere zu gelten.

Poloniex zahlt den Preis des Egoismus

Kristina Littman, Leiterin der Cyber ​​Unit der SEC Enforcement Division, sagte, dass Poloniex höhere Gewinne der Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze vorgezogen habe, indem es digitale Wertpapiere in seine nicht registrierte Börse einbezog.

Er stellte fest, dass die Börse versucht habe, das Regulierungssystem der SEC zu umgehen, das für jeden Markt gilt, um Käufer und Verkäufer von Wertpapieren unabhängig von der angewandten Technologie zusammenzubringen.

Ohne die Feststellungen der SEC anzuerkennen oder zu leugnen, stimmte Poloniex der Eingabe einer Unterlassungsanordnung zu und stimmte zu, 8.484.313 US-Dollar, Vorurteilszinsen in Höhe von 403.995 US-Dollar und eine Zivilstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar für insgesamt 10.388.309 US-Dollar zu zahlen.

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